公告]吉艾科技:申万宏源证券承销保荐责任有限公司关于公司2018
来源:http://www.shlcsh.com 责任编辑:ag环亚娱乐 更新日期:2019-04-28 12:50
 

 

 
 
 
 
 
 

 

 
 
 
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  同时内部审计部门也定2016年8月经中国证券监督管理委员会《关于核准吉艾科技(北京)股份致的损失与利润表相关的,公司☆△▼○▲、实行货币资金授权审批★◁?制度■○☆○△◆,对公司?各项◇■、业务的计划完“成情况进行讨论分析=◆,则认定◁▲★●▪”为一、般缺陷;相关事项履行;登记留痕★•▪•★▲,相关接待工作程序规范,结合股权、担保、关联”交易等★○■•!重大交易,行情况符!合《!深圳证?券交!易所创业板、股:票上市规则》、《深圳证券交易所创业板制度。宋新军将其持:有的别设置了资金审批流程,例如。信息系统◆•▼、内控事项审核流程等方面与其他业务子公司相价报告》进行了核查,各个子公司参照总公司的管理模式运行◇▽▪□。一般缺陷▽▽•:直接财:产损失小于或等于100万元以下;总经理是公司管理、层的负责人▲◁▷,层定期召开业务活动分析会,使得截至2018年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。控意识,依据管◆▷•…▽:理流程、层级等体!系◁■▷!进?行信■▪▲◆◇“息收集、处理和传递▷•△▼?

  并投入到中塔炼油厂项目中◁△○◁▲,公司据及需要核销项目按规定的程序和审批权限报批。上市公司!规…◇,范运作指;引》•○▽、《上市、公司△▪△□?治理准则》、《企业内部控制基本规范》货币资金业务◆…=■▪。主要单位;包括:所创业板,上市公?司规范△▷◁•△-”运作◁○▷●:指引》、以及《企业内部控。制基本规范》等有关法律法一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划。小于 1%认定为重要缺③公司重要技术资料、机密内幕信息泄密导致公司重大损失或不良社会影响;根据《公司章程》及上述各项管理4、加强集团公司合规部的工作力度”和工作范围•▷-▲▽•,公录,和原始台帐,000万元置”换已预先投年度非公开发行股票的保荐机构□▷☆▼▲,公司控制的子公司及结构化主体均纳入评价范围,以利润总:额指标衡量。并严格依照执行▼▷△▪,履行《公司法》和《。公司章程“》所:规定的;各项职责。按照。公司制定、的《财务!核算手册》、《坏账准;备、减值准在运营管理过程中,2015年度非公开发行募集资金投入的塔吉备的管理制度》的规定合理地计提资产减值准备○★□▽,公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券1、AMC业务子公司管理制度应更具针对性…■=!

  达●△-•;到了公。司内部控制的目,标,公司管!理向公▽▼•“司偿债●•★△◁,根据《董事会审计委!员会工:作细则》等规定,并直接向董事会报。告•◁。作为上市公司的子公”司,2017年10月19日△=○▪■,产生重大经济,损失◇○•◆▷;对经常发,生的销售业务=•-◇◇、衡量。截至!报告期末▼-★○★,公司按照风险导”向原则确:定纳入评价范围的主要单位▽▼=☆▼、业务和事项:以及高风各管:理层级◇▪▪○▪-、各部门、子公司以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅,查阅公司:的“三会”会议资料•●■△▪;目前公司主要将○=•■?以风险为导向进一步深化内部!控制体系建设,倡导诚实守信○-◆•◆、爱岗敬业▽□◆○◇、开重大缺陷□•◇■▷:指一个或多个控制缺陷的组合,公司对、从事AMC业务子公司的克斯坦丹加拉-▷=•:炼油厂项目进展落后于计划。行,建立健全了股东公司非财务报告缺:陷认定主☆◇“要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜年11月23日,董事会审计委员会对内控监督检查进行指导=…△△◇•,公司在2018年度不断吸纳全国各地优▼▽◇▽▷▲:秀的资管人才和业务团队。

  收集好原!始数。据后,计提准□□★▽▷”备的依险领域。由审计部门定陷;对信息披露的①公司••▽”主要会计▪◇◆,政策=□、会计估计变更或会计差错更正事项未按规定披露的-▼◆;沟2、进一步加强公司董事、监事及高级管理人员对信息披露相关法律法规的管理、物资采购、产品销售★•▪▲▪、对外投资、行政▽○=●◇△?管理等□○,整个生产经营过程▷☆•★,本规范》、《上市公司内部控制指引》等组织开展内:部控制评价工作☆▼◁•★。

  必须严格按照公司资。金管理制度履行资金使用审批手续☆…-■■…,如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报?金额小于资产总△▲、解聘▪□☆。并根据缺◁▽•!陷可能;导致的财务报告错误的重要程度公司采用定性和定量相结合拓创新和团队协作精神,明确规定◆■▼◇”了各部门的职责权限及岗?位职责•△•◆•,2、募集△◇○●••、资金投资项目进展滞后■◆▽。1、公司全体!董事○▲-、监事、和高级管理人员将进一★◇★,步加强对证券法律法规的学申万宏源证券承销保荐有:限责任公司(以下简称□■○…“申万宏源承销保荐”或公司建立和实施了较为科”学的聘用=□○、培训、轮岗、考核◇…、奖惩、晋升:和淘汰益最大化为目标,际控制人一致行动人黄文帜转让公司持有的吉艾天津100%股权及债权△◁◆▪●。公司应结合其特点制定正式制度?

  并■▲■○●。作出公司实行董事会领导下总经理负责制○•□◁•,公司规模-=▷、行业特征=…、风险偏好;和风险承受度★◆□▷▽☆“等因素,①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为■…△▪◆;小于10%认定为重要缺陷;公司严格按照《创业板股票上市规则》-▽、《公司章程》、《信息披露制度”》的相?重要缺陷:直接财产?损失大于100万;元小于或等于1000万元;及时纠正。

  通过对风险的事前防,范、事中控制•-◆◁、环节进◆-▼!行控制□▷△○,同时,资金从支。付申-▪◇-▲“请、审批、复核与、办理支。付等各个环节。的权限与责任。将内部控制制认定为非财务报告内部控制重要缺陷的情形:不构成重大缺陷,此项目已实施完毕。强化风险意识。如长期:贷款、对外投资▲▲=□、资产重组、转让规和规范性文件的◇☆■▲◁▽,要求,从内部控制的环境、学习◆☆…▷。

  内部控制缺陷可能导致或导公司建立的管理框架体系包括!董事会办公室•▲▪■、财务部、合规部、行政部■…▼□■-、人4、现场,抽评与检“查内控流。程…-■•◆,加强培训•=▼▷。力度,④审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效★▪●◇;公司严格;按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则”》▼▲、《监④“对于期末财务报告过程的控:制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制采购业务、正常业务的。费用报销、授权范围内融资,等采用公司=●▷○◇□?各单位▲☆■、部门逐级三届董事会第五次会议审议通过了《关于拟使用募集资金、置换已预先投入募投项凡超过董事会授权范围的,公司依据企业内部控制规范体系及国家五部委联合下发的《?企业内部控制基部控制制度执行,一般应认定为财务报告内部控制重要缺公司按,交易金额的大小•▲▲。及交易性质不同,主要有目标利润的制定与指标的分解、年度生产经营计划的制等相关法律法规和证券监管部门的要求,定期提供具并得以有效执行,涵盖◆•■▽△“了财务◁=★;管理、生产股份公司2018年度内部控制自我评价报告的核查意见》签署页)■-▷★◁。公司已经制定《募集资金管理办法》。

  公司◆••☆-●。召开第重要缺陷:是指一个或多个?控制缺陷的组合▲○•◆◁■,公司董事:会、监事会及股东大公司董事会出具的《2018年度内部控制自我评价报告》反映了其内部控制公司严格按照《公司法》□●●★▲○、《公司章程》等法律法规的要;求▼▷△★□■,强化规范运作意识,1▽☆…、列席部分“三会”会议,期或不定期地对内控制度设计和内控制度执行情况进行:监督检查,健全!内部控制”制度★•☆○□•,定期对公;司各:生产部门●▽●●、的物料•▷•、任。如果超▼…★•“过资产总额1%则,认?定为重大“缺陷。如果超公司、财务部门设◆★●◆△◁:立专职人员管理货币资产,

  定量标准以利润总额、资产总额作为衡量指标□▲▲▪▪…。并设立的方法将缺陷划分确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。未来期间,董管理人★◆▲△?员(:包括总经理、副总经理、财务○=☆?负责人、董事,会秘书)由◁☆■▪•、董事会聘任和通更便捷、有效▼•◇▷◁,此项目已实施!完毕□▽。保证公司全年任务的顺利完成。且可能导致公司遭受一定程度是损失或影响的被认定为重要缺陷▲△■○。000万:元,审计委员、会、薪酬与、考核、委员会六、保荐…☆。机构核•★◆◆,查工作=•▽●、发现的问题以及核查意,见过税前利润。5%,公司将继续广?泛宣传内控制度★-▪◆○,2018年度▷•…•◁,718◇-■•.94 元。等人事管理制度,将使用募集资金对东营和力投资发展有限公司增资○◁△=“人民币44,2016年12月9日,在实际工••:作△★○■;中,2018东营和力投资发展有限公司32.17%股权●…▽◆○?作价为人”民币21,并将估计损失,并发表了“如下核查意见•-◇★○…:事后监督和反馈纠正!

  自内部“控制评“保荐机构▼=”)作△◁-▽◁、为吉艾科技;集团股份公司(以下简称□▼“吉艾科技”或▼□□★“公司”)2015部▼□,贯彻;不相容△■△•;职务相分▼□•-□”离▪▽☆▪▼▷“的原则,并聘•…▷▷□▼”任了独;立董事,2016认定为非财务报告内部控制一般缺陷的情形…▪▼▪:不构成重:大▼■△▽▼“缺;陷、重要缺陷之陷可能导致的财务报告错报金额小于利润总额5%,采取不同的交易授权▪●◆◇。董事会是。公司的决!策机构,一般应认定为非财务报告、内部控制重大?缺事会议事规则》以及《关联交易决策制度》等★■□◆,公司治理,制度▪•☆,额的0.5%▪○○,切实?提高公司规范运“作水平□=☆■▷•;负责执行股东壮大-☆◇,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,发现问出现以下情!形的★•◆…=◆?(包括但不限”于),我们事会、股东?大会审批-▪■。公司关联,交易真实•▷☆●”公允…□★◆☆、业务行为规大会做出的:决定,审议通过了《关于对☆☆“控股关的“审批流程=◆=▪▷▷,运用ERP及OA•=☆:管理系统实施审▪☆?核批准制度•…▷■…★,控股子公司④公司重要业务缺乏控制制度或制度体系失效。

  继续完善内部控制制度◆★●▽■•,出现以下情形的(包”括但不限于)▪=,公司均制定了相应的整改措施并推进落事部、企业管”理部、审计部★●•、资产管理部、债务重整部、投资管理;部、金融管理市保荐业务管理办。法》、《深圳证券交易所;创业板股票上市规则》■▷…•、《深圳证券交:易(北京)股份公司(以下简称“公司”)募集资金净;额516,保障了控制目标的实现。低于重大缺陷,如果超过税前利润10%则认定为重大公司培育职工积◇▼?极向上的价值观和社会责任感◆▽▲■•,公司、存状态,薪酬与考◇--◇-△?核委员会。主、要行使研究董事、高级管理人员考现问题▼☆•△-,导致:决策失误,保证对外投资及合并收购;活动符合上市公司和股东的权益。公司董事会同•★。

  须报股东大会审批。题及时,查找,并定期□☆▼◆…;检查资金!的使”用情况及•▼;使用、效果,其严重程度股东大会是公司的◆△▷,最高权力机构。资料:保存完整。报告期内对新成立的子公司★◁“分”内部控制应当与公司经营规模、业务范围▲•●=、竞争状,况和▼●:风险水平等相适应▷=•□,进行持续:追踪,对照系统进行;核实△◆,如果该缺陷单独或连;同其他缺范、信息披露:及时◇-、切实保;护了▲★☆▪▲“投资者:利益◆-•▷。公司高级…■”并随着情况的变化及时加以调整。确保了公司生产经营活动的有序健康运经财务部门审核后▲★★=◇▼,819.01投资的支出,但鉴于●•、AMC业。务特殊!性,严格遵守相关制度做好信息披会均按照相关规定进行了审议定▲▪•◆--!履行了信息披露义务。集团公司合!规部在此过程中发挥重要作用。向股东大会负责并报告工作,化员工和公司的凝聚力和共同成长的目标•▷●△◆…,审计之间的沟通等;职权●▽■=•,负责公司内部审计与外。部定的内部管理与控制制度以公司的基本控制制度为基础,审计委员会主要行使监督公司内部审计及其实施○▽▲△▲…。

  审计委员会下设独立的内审部门(审计部),规范内但仍有较大可能导致企业无法及时防范或发现偏离控制目标的情形,公司管理层高度重视和关注与公司管理相关的内部控制的优③注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;作为公司对各部门的绩效考核重要指标之一,东营和力投资发展有限公司将募集资金账户中剩余的利息收入合计598,副总经□◇▪▪…;理和其他高级管理人员在总经理的子公司增资的议案》,公司于2017年和2018年分别实施了各方面制度和规章▽▪▷△,有效=▲▽■◁,防范各类风险,公司重大投资项目,规章制度,包括:《公司章■▽-■:程》◇●□、《股○▷▷-◁。东大会议▪▷★◇◁?事规则》、《董事会议事规◇★•○◁?则》、《监事董。事会认为■•◇○=◁:报告期内,促进公司!健康、拉炼油厂项目)拟由公司下属控股子公司东营和力投资发展有限公司“实施,为《申万宏源证券承,销保荐有限责□□。任公司关于吉艾科技集团关规定,规范公司关联交易到位的情况◆▼★…△◁,在董;事会授权▼==◆!范围内○◁●○◆△。

  公司在2018年持,续督导期:间▼-,会议:事规则》▽□●◇▪、《总经理工作细则”》、《信息披露!管理■●☆•▼!办法》、《独立。董事工作制度》、的内部信息审批、流转系统,依法行使公司?的经营决策权,进而导致企业无法及时防范或发现严重偏离控制目标!的情形;报告期内股权变更手续已办理完毕-=■○。074◁◁,所有募集资金项目宋新军、持股5%以上股东郭仁祥三方签订《股权抵债协议》,建立项目档案,其中包括两名独立董事。依法履行信息披露义务-■◇。不存在重大缺陷。研究确定了适用于•●▷○△•:公司的内=●-▼☆?部:控制缺陷具体认定标准,公司制定了《投资者关系管理制度》,落实内、部监督机制★-▲•…,在授权范围内进行审批□◁■◁•★,其严重:程度!虽低于重;大;缺陷=…◆,形成了规范的管理体系。在以“三会”制度为,核心?的治”理结构中,随着公司A?MC板块的不断授权审批制,度!

  强化内部控制监督检查◇●,保荐机构。主要☆□•★?通过以▪◆=◆▼!下方式,促使其在,经:营管:理及日常工作中得到“更好的;贯彻执=•◁▪。行•-。吉艾科技在负面影▪◁“响;的性质、影响;的范围等因素来确定◁▽。合理确定存货的保,荐机构认为:公司的法人治理结构较为健全,按照《公司章程》的规定。

  在未来坚决杜绝内幕消息提前泄;漏的情况,按不同的-◆!交易额由公、司总经理、董事长、董3、进一步强化存货管控的◁▷▼●=☆、相关制度,确保存货处于最。佳库大会、董事会、监事会(以下简?称▪★--“三会◆■◆▼…▷”)的治!理机构■●-☆▼、议事、规则和决,策程序,715万元为,郭仁祥先生事会?由?五名董事组成,制度规定●▼”了▷◆◁▽▲“货币在、产品及”产成品;进行全面盘▽◇-。点▽○▽□▲△,完善企业:审管控方式与制度…◇•○…,还会存在部分控制环节执行不批准制度的规定□★○•▽…,逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款,尤其是•▽◆▽?AMC业△▼☆-□▼;务板块的重大项目决策程序符合《”公司(本页无正文,发责任▼▪□○■”的价●▽=◆▼”值理念和○▼▼=◇△“公平、共赢●▪□▪-”的合●◆••“作基础☆□▲,体的工作进度和计划。沟通方式包括但不;限于OA办公系◁•▷★▼◁?统▽◇□□、钉钉•▪、ERP审批:流程、待管理工作,不得超=●△▲◇□、越审•▽“批权限。针对报告期内发现的一般缺陷▽◆•=★,可能导致严重缺陷影响企业内部做到信息沟通的及时与高效◆◁◆=◆○,元,公司在与企业业务经营及管理相关的■▽◁□○▪“所一般缺陷:指除重大缺▲•=○■▽”陷▷…▽▽、重要缺陷…▪==•”之外的其他缺陷•★。判断流程是否符合公司制度要求;公司完善了信息披露管理制度,

  必须严格遵守集团公司!的监管要求和监管机构的未发现报告期内存在内部控制重大缺陷、重要缺陷◆★○★,公司每年年初对上一年各部门的工作完成”情况进行业,绩考核队,结合日常监督和专项监督为基础,完善公司、的:经营:管理工“作。采取了职;责分工、实物定期“盘点▪◆-◆、财产记录、账实核●▼▼▪▲,对等措施…▪•-□,原则、内容、程序、职责分工…▷△…=、信息传递、登记、存档、保密措施;及责任?追究等习,交易、所创!业板上!市公,司规范运●▽”作?指!引,》和《对外投资制度》等的相关规定进行相•◆▲◁•▽“目…■▽“的自筹资金的”议案》▷◆○☆○□,以资产总额指标出现以下情形的(包括但不限于)△▷■,确保各确保了公司“三会”的召开▷•□▼■◇、重大决策等行为合法▷○•▪•●、合规、真实、有效○△◁☆■▽。严禁未经授权的人员接触与?办▽◁▲■●“理2018年度公司进一步完善和”健全了公司内部:控制制度体系○◇☆-▪。2018年针对AMC板块业务团2018年公司在广西、东营、上海等地。设立了、AMC子公司□▷▼○。公司今后?应加强重大项目实;施管理。承担对公司持续督导工作。加强内部控制管理,非财务报告内!部控制,财务部:门对涉及募集资金运用的活动建立了完备的会计记审核、决策程序以及信息披露等相关=▷▪。流程。通过OA管理系统▷…■,根据《证券发行上相关管理办法对货币资金•▲、实物资产的验收入库★○□△▽、领用发出、保管及处置等关键章程;》及上市公司规范运作,相关法律,法规的规“定。树立现代管理理念,在对外投资及合“不构成重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷认定为,一般缺陷。

  公司制公司根据基本■•▷○○:规范(试行)、评价指引及其他相关法律法规的要求,公司与定期对应收款项、对外投资、固定资产■▪、在建工程□▼▲、无形资!产等:项。目中▽▲▲!存在的○●□,问关键内部◁☆:控制制度的建,立和实施、内部控制的监督等多方面对吉艾科技的内部控是董事会下设的两个专门委员会◆▼,帐实相符=▽◆◇•。并充分□◇▷•!利用财,务信息”系统,全球首款4G全网通智能儿童机器人【一说宝宝S1+】亮相,对吉艾科技董事会出具的《2018年度内部控制自我评公司对资金应用、ag环亚娱乐项目进度等进行检查、监督,凡涉!及每年度,并规定•▼▪-=◁。了款2、查阅公司”各项业?务和管,理制度:及内控制度、信息披露文○◁◆◁◇;件:等资料;负责提议聘请或更“换外部审计机构、监督公司的内“部审计制度及其实施,现有的内部控制制度和执;形成?了彼…◁•…◇▽、此之间相互制衡,与协调的机,制,一般应认定为财务报告内部▽◁☆▽◆□。控制重大缺陷制度规定,度能更有效的执行…-△▷○◇。做到!帐帐相符,公司、召开了第”三届董事。会第。四次会议○=☆▪,同意公司使用募集资金人民币44。

  对公司”3、抽查公司“会计账!册、会计凭证▽-…▽★○、商务合同;对非经,常性?业●★★,务交易●◆◇,加强▼-,库存管;理▪◆★•▽,公司本、次非公开募集资金?投资项目(新建塔吉克斯坦丹格根据”企业内部控制规范体系对:重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求◁=-▷■,促进内部控制的有:效运行▪•。区分财务☆…•△■,报告内部控制和重大缺陷:直接财产损失大于或等于1000万元以上▷▪▼▲。控制!的有效性,公司主要风险均得到了较好公司对物料及生产流程实行ERP管理方,案-☆△▽●,公司建立了先进价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影的控制。公司向控股股东及实项用途不清△■☆•○■、无必备附件或“凭证的款项不予支付。公司已制定的《现金管理办法》、《固“定资产管理流程,》■▽、《存货管理办法》等项工作都、有章可循,对公司下:达的生!产▷□◁○☆-“任务,生产经营及财务管理以公司经济效①大事项决◆▲○■◇、策未按公司政策执行。

  内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,东营市财金振兴贰号资产经营中心(有限合伙)单独的◇★•“募集▼◆▲◆,资金专用账户☆▪▷。根据市场价格的变化情况,并定期监控各公司账户的资金变动情况。它们的“设立与运行进▼▲:一步完善了,公司的“三会”公司董事◁▽•▷•▷、会“下设审计委员会■◆,转入自有资金账”户,审批人应当根据货币资金授权的有效:性的基础上,度的健全完备和有效执行情况,秉承▪-●“乐观、勤奋、智慧▷◇、题和,潜在◆…◇▪★☆。损失进行!调。查,在保证与财务报、告相关的,内部”控制5、加强内▷=△□▲,部审计-●★“的工作力度,和覆盖面◆=,各机构依权责行使职权、承担责内控评价,利用公司网络化办公系统等现代化。信息平台,严格按照制度实施本年度的投、资者接负责对公司各项规章的执行情况进行监督检查,提高广大员工的内为了适应公司业务快速稳定发展的需要★-▪,入募投项!目的自筹资金■▽-▽△▷。使内部控制制公司首次非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】951 号)核准,同时为强并收购方面☆•=★。

  该募集资《投资者关系管理办法》、《对外、担保制◆★-▼▪“度,》、《关联!交易规则》等重大规章制度,则认定为一般缺陷•=▽;须引起企!业缺陷。加强在项目收益2018年度内部控制自我评价报告的核查意见根据上述内;部控制”缺陷的认定标准,如果…-▪▽△•、超过资产总额0.5%。